La consulenza finanziaria in tempi di Mifid II

di Salvatore Cataldo, Giovanni Marchetta

Maggioli Editore

132 pagine

15 €

ARGOMENTI TRATTATI:
• La consulenza finanziaria e l’avvento di MiFID II
• Il quadro normativo
• La verifica di adeguatezza, l’appropriatezza, il regime di execution only
• La IDD (Insurance Distribution Directive)
• Il dovere di informativa trasparente
• La sicurezza degli scambi
• Le novità della MiFID II: Product Governance e Product Intervention
• L’Organismo dei Consulenti finanziari (OCF)
• I servizi e le attività di investimento
• Il contratto di consulenza
• La distribuzione di prodotti finanziari illiquidi
• I conflitti di interesse: approfondimento
• Il primo contatto con l’investitore
• Il nuovo Regolamento in materia di intermediari
• Il Consulente finanziario e l’offerta fuori sede rispetto a privacy e antiriciclaggio
• I rischi dell’attività bancaria e l’operatività del Consulente finanziario
• I rischi inerenti l’attività fuori sede